索赔条件

  凡是2022年4月28日到2024年10月23日期间买入，并且2024年10月23日收盘持有诺泰生物的投资者，或可申请民事赔偿，最终以法院认定为准。

违规依据

2025年7月19日，诺泰生物收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。诺泰生物2021年年报存在虚假记载，虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元。此外，2022年可转换公司债券募集说明书编造重大虚假内容，证监会根据《证券法》第一百八十一条第一款拟对公司除以可转债募集资金10%的罚款。

诺泰生物2021年5月20日科创板上市，但是上市当年公司就陷入了增收不赠利的窘境，特别是在2021年三季度扣非净利润指标同比仅增长10.96%。在年报预期同比下滑的背景下，2021年12月诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司转让药品技术及上市持有许可人权益并于12月28日确认业务收入3000万元。

这笔技术转让金额并不大，如果不存在其他利益安排实际上并不构成虚假记载，但是2022年6月，公司以4000万元增资浙江华贝，对应持股比例为11%，浙江华贝成为公司的参股公司。本次处罚查明，浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。

由于2023年12月，诺泰生物成功发行了可转债，共募集43400万元。诺泰生物公告的《募集说明书》引用了2021年财务数据，监管认定公司2021年虚增营业收入 3,000 万元，虚增利润总额 2595.16 万元，占当期报告记载利润总额的 20.64%。从而公司被处以募集资金10%的罚款。

事实上，即使扣除2021年虚增利润总额2595.16万元，公司也是满足最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六的要求，估计管理层当时实施上述虚假记载行为，主要是为了掩盖上市第一年业绩下滑的真实情况，而对于科创板上市公司市场对于业绩指标是具备一定包容性的，公司的上述行为可谓得不偿失。

（来源：诺泰生物向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)）

易索资讯主理律师娄霄云提示，2024年诺泰生物通过首发和可转债募集资金的投入，在核心业务领域取得突破进展，无论营业收入和净利润指标均创历史新高并且同比大幅增长。现如今因为2021年的虚假记载问题将被ST,对于公司的资本市场形象和估值无疑是负面的。对于凡是2022年4月28日到2024年10月23日期间买入，并且2024年10月23日收盘持有诺泰生物的投资者，或可申请民事赔偿，最终以法院认定为准。

值得关注的是，2025年半年度报告公司预计实现归属于母公司所有者的净利润为30000万元到33000万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加7284万元到10284万元，同比增加32.06%到45.27%。如此亮眼的财务数据加上公司行业排名靠前的股利支付率，假如并无财务雷点，那么ST之后是否会是一个估值洼地呢？

案情进展

    征集中

赔偿损失

     一、投资差额损失，大部分法院普遍支持移动加权平均法。

 二、佣金（按照投资者差额损失*万分之三到五），印花税（按照投资差额损失*千分之一）

索赔需要的材料

       参加索赔的投资者需准备下列材料：

   1、在首页搜索界面搜查“ys070”，按照要求完成打印。

   2、身份证正反面复印件；

   3、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单、单只股票纸质版对账单（交易频繁的投资者请同时准备电子版对账单EXCEL格式）。投资者如果通过多个证券账户或通过信用账户在征集时间段内买卖过股票的，需打印所有账户单只股票的交易记录。

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